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          “替罪羊”or“罪有应得”?欧洲利率操纵案“马拉松调查”最新进展:两名前巴克莱交易员被判入狱

          时间:2019年04月04日 14:52:15 中财网
            2019年4月1日,历经七年调查的操纵欧元银行间同业拆借利率(Euribor)案又有了新的进展,两名前巴克莱交易员Colin Bermingham和Carlo Palombo分别获刑4年和5年。

            两名被告被控在2005年1月至2009年12月之间与德意志银行等多家机构合谋操纵Euribor为所在机构获利,负责侦察此案的英国重大欺诈专案组(SFO)表示,后续还会有更多的交易员会因为操纵Euribor被送上被告席。



            (Carlo Palombo(左)和Colin Bermingham(右),来源:BBC、AFP)
            根据英国天空新闻台的报道,受到此案牵连,已经有11家银行和券商遭到监管处罚,罚金共计90亿美元。

            “不当交易”or“犯罪” Colin Bermingham和Carlo Palombo被控的罪行非常简单:合谋操纵Euribor以谋求更高的收益。

            在2005年1月至2009年12月期间,Palombo总共收到了540万英镑的收入,Palombo则赚了350万英镑,有关的不当得利和罚金还有待进一步确认。

            算上Palombo和Bermingham,SFO已经起诉了6名交易员,其中包括前德银明星交易员Christian Bittar(涉案期间总收入达5700万美元)。

            在庭审中,两人均认为自己“没有过错”,并抗辩称在美国2009年启动调查之前,并没有明确的规则限制交易员不能“虚报隔夜拆借利率”。

            欧元银行间隔夜拆借利率,本质上是欧元最重要的借贷基准利率之一,支撑着约合180万亿美元资产的运作。负责审理此案的Michael Gledhill法官在判决中呼应了此前2015年UBS交易员Tom Hayes操纵隔夜拆借利率一案中具有争议的表述:“希望这能给全球银行业传递出清晰的信号”。Hayes一审被判刑14年,上诉后减刑至11年半。

            根据BBC报道,Gledhill法官表示,那些试图在利率上动手脚的交易员们必须清楚,他们的行为可能会遭遇牢狱之灾。虽?#36824;?#24847;提供更高或者更低的报价对于被告人而言没有个人收益,但经陪审团确认,这种故意操纵关键利率的行为肯定会受到惩罚。

            ?#29575;?#19978;,本次开庭已经是Palombo和Bermingham第二次受审,在2017年的审判中,因为陪审团未能达成多数裁定被迫重新开庭。在那次开庭前,Palombo在巴克莱的前上司Moryoussef通过律师表示“没有?#21028;?#24471;到公正判决”,缺席审判并被定罪,目前仍是英国警方通缉的逃犯。

            “金盆洗手”不料东窗事发 现年40岁的Palombo在18岁那一年加入巴克莱银行,案发时已经离开银行业,在?#21448;?#22823;学湖滨?#20013;?#25915;读博士学位,并给本科生教授伦理学课程。2017年因为审判辍学,初次审理后开始学习临床治疗的课程。同时,在庭审中他表示自己只是遵守上司Moryoussef的命令向(德银的)Christian Bittar提供报价。此外,他即将迎来第一个孩子,如果此时被定罪将会对家庭产生毁灭性的影响。

            虽然Palombo没能感动陪审团,但法官在量刑时做出了从轻的判决,四年的刑期要低于法律规定的五至八年量刑范围。

            Palombo的律师表示,接到有罪判决后其处于“崩溃状态”,需要等其冷静后再做下一步决定。

            牵涉面或进一步扩大 根据彭博社报道,在两名巴克莱交易员被定罪之后,后续可能会有更高级别的(前)银行从业者被起诉,其中还包括巴克莱(日本)证券总裁Dearlove,SFO两年前就曾质询过他。

            2017年,在另一名巴克莱交易员Stylianos Contogoulas涉嫌操纵Libor的审理中,Contogoulas在推特上直言:直到银行家们看到那些身居高位的人(包括律师)被关入大牢之前,所有人只会继续现在的勾当,并把罪责推给资历浅的替罪羊们。

            同时根据彭博社报道,英国金融监管当局正试图在2021年前逐步淘汰“被污染的”Libor。
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